股票的条件 私募资管业务三宗违规，申万宏源证券及时任分管副总朱敏杰收警示函
2024-10-01智通财经APP获悉，近日，上海证监局通报申万宏源(000166,股吧)证券在私募资产管理业务开展过程中，存在“未获许可投资关联方承销的债券”、“与其他业务未有效隔离”、“估值方法不合理”的问题，朱敏杰作为申万宏源时任分管资产管理业务的副总经理，对此负有责任。上海证监局向申万宏源证券和朱敏杰出具警示函。 上海证监局表示，申万宏源证券在开展私募资产管理业务中存在三方面问题：一是在个别私募资产管理计划运作过程中，在未事先取得投资者同意的情况下投资关联方承销的证券。二是未能将私募资产管理业务和其他业务